綿陽市安州區(qū)審計局成立審計組，自2023年9月22日至11月30日，對綿陽市安州區(qū)2023年重點項目建設(shè)管理情況進行了專項審計調(diào)查。于2023年12月18日出具審計報告。根據(jù)《四川省審計整改結(jié)果公告辦法》的規(guī)定，現(xiàn)將審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況公告如下：
一、整改工作組織情況
（一）四川安州工投集團有限公司在收到審計報告后，高度重視，分析問題成因，明確措施，詳細梳理整改內(nèi)容，具體落實整改責(zé)任。針對審計發(fā)現(xiàn)的問題制定整改方案，分階段落實整改。
（二）整改報告形成后，將本次審計整改結(jié)果及時向社會公告，接受社會監(jiān)督。
二、審計查出的問題及其整改情況
（二）項目建設(shè)程序履行方面存在的問題
1.有7個建設(shè)單位24個項目在未辦理施工許可的情況下即開工建設(shè)。已整改，公司已辦理取得安州區(qū)工業(yè)園區(qū)新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車加速器項目、綿陽市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目-110KV變電站項目和綿陽市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目-污水管網(wǎng)項目施工許可證。
4.有5個單位12個項目變更程序不規(guī)范。正在整改，騰盛公司按照變更立項流程，已完成綿陽市安州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目-110KV變電站項目變更審批手續(xù)（附件1），安州區(qū)工業(yè)園區(qū)新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車加速器項目正在按變更流程報主管部門召開專題會議進行評審。
（三）項目建設(shè)管理方面存在問題。
1.有3個單位7個項目未按合同約定完成項目建設(shè)：已整改，公司分別核實綿陽市安州區(qū)馬鞍大道北段道路工程項目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目、安縣體育中心建設(shè)項目建設(shè)工期超合同工期達180天以上原因，由于在項目實施過程中，因現(xiàn)場征拆、地下燃氣主管道遷改緩慢、建設(shè)方案調(diào)整和受新冠疫情等原因，導(dǎo)致項目工期嚴重滯后（附件2），截至目前綿陽市安州區(qū)馬鞍大道北段道路工程項目和安縣體育中心建設(shè)項目已竣工驗收，安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目已完成一期建設(shè)內(nèi)容并通過竣工驗收，二期完成#1、#3、#5廠房和綜合樓建設(shè)，2#、#4、#6廠房按照招商引資入駐企業(yè)要求定制建設(shè)，計劃在2024年12月底完成建設(shè)，今后將加強規(guī)范項目建設(shè)管理，嚴格按照合同約定工期進行建設(shè)。
（四）相關(guān)單位履職履約方面存在問題
2.建設(shè)單位履職不到位
（1）有10個建設(shè)單位115個項目未按規(guī)定在合同中明確現(xiàn)場業(yè)主代表：已整改，公司已對在建項目綿陽市安州區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)危舊棚戶區(qū)城中村改造項目（一期）、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目、安州區(qū)城鄉(xiāng)大件生活垃圾處理新建項目、安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭）、綿陽市科技城集中發(fā)展區(qū)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目進行書面授權(quán)明確業(yè)主項目負責(zé)人和現(xiàn)場業(yè)主代表（附件3），今后將加強規(guī)范項目建設(shè)管理，明確項目管理人員，不再發(fā)生類似情況。
（2）7個項目的5個建設(shè)單位未按規(guī)定對監(jiān)理單位履職進行監(jiān)管：已整改，公司已對項目管理人員進行警告約談（附件4），并在安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目現(xiàn)場安裝電子考勤機進行打卡考勤，安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運體系建設(shè)項目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭施工）由于建設(shè)點位分散，采取現(xiàn)場拍照打卡等方式進行監(jiān)管監(jiān)理單位到崗履職，同時已完善項目管理制度，今后公司將加強項目管理人員到場履職方面，不再發(fā)生類似情況。
4.造價咨詢單位履職履約不到位。
（1）1個項目多計施工總價部分的招標(biāo)控制價，涉及363.71萬元：已整改，公司根據(jù)《綿陽市安州區(qū)財政投資評審管理辦法實施細則》文件要求已對安州高新區(qū)數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園基礎(chǔ)設(shè)施補短板項目（1標(biāo)段）項目概算復(fù)核單位進行責(zé)任追究，在服務(wù)費中扣除違約金（附件5），今后公司將加強項目成本控制方面管理，不再發(fā)生類似情況。
（2）2個項目結(jié)算辦理不實，涉及金額約100萬元：已整改，公司對凱江污水處理廠模板費用進行核實后，立即調(diào)整項目結(jié)算復(fù)核報告，同時與施工單位簽訂施工補充合同并進行退費處理（附件6）。今后公司將加強項目成本控制方面管理，不再發(fā)生類似情況。
5. 監(jiān)理單位未按規(guī)定履職履約。
（1）5個項目的監(jiān)理單位履職不到位：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目監(jiān)理合同違約條款，監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件7），今后公司將加強項目監(jiān)理管理人員到場履職，不再發(fā)生類似情況。
（2）8個項目監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)項目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運體系建設(shè)項目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件8），今后公司將加強項目監(jiān)理管理人員到場履職，不再發(fā)生類似情況。
（3）7個項目監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)項目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目、安州區(qū)工業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)園物流配套項目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運體系建設(shè)項目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件9），今后公司將加強項目監(jiān)理管理人員到場履職，不再發(fā)生類似情況。
（4）3個監(jiān)理單位未按規(guī)定配備總監(jiān)理工程師代表：已整改，已整改，監(jiān)理單位已配備項目總監(jiān)理工程師代表現(xiàn)場駐場，同時公司根據(jù)項目監(jiān)理合同違約條款，安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運體系建設(shè)項目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭）監(jiān)理單位向公司支付違約金處理（附件10），今后公司將加強項目監(jiān)理管理人員到場履職，不再發(fā)生類似情況。
6. 施工單位人員未按規(guī)定履職履約
（1）審計發(fā)現(xiàn)，8個工程項目經(jīng)理未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目項目施工合同違約條款，由施工單位向公司支付違約金處理（附件11），今后公司將加強項目施工管理人員到場履職，不得發(fā)生類似情況。
（2）審計發(fā)現(xiàn)，8個項目主要施工管理人員未按規(guī)定到崗履職：已整改，公司根據(jù)安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目項目施工合同違約條款，由施工單位向公司支付違約金處理（附件12），今后公司將加強項目施工管理人員到場履職，不再發(fā)生類似情況。
（3）審計發(fā)現(xiàn)，8個項目施工單位未按規(guī)定在施工現(xiàn)場公示農(nóng)民工工資發(fā)放情況：已整改，公司已要求安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目和安州區(qū)城鄉(xiāng)垃圾分類收轉(zhuǎn)運體系建設(shè)項目-安州區(qū)黃土鎮(zhèn)等10個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村垃圾分類設(shè)施建設(shè)項目（垃圾分類亭）施工單位進行現(xiàn)場公式農(nóng)民工工資發(fā)放表（附件13），今后，公司將加強項目農(nóng)民工工資方面監(jiān)督管理，不再發(fā)生類似情況。
7.項目成果資料簽章不規(guī)范
（1）2個項目勘察單位的勘察成果資料簽章不規(guī)范：已整改，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目勘察單位已在成果文件中補充投標(biāo)人員簽字，公司已對勘察單位進行警告約談處理（附件14），今后將加強規(guī)范項目建設(shè)管理，不再發(fā)生類似情況。
（2）3個項目設(shè)計單位的設(shè)計成果資料簽章不規(guī)范：已整改，安州區(qū)配套小區(qū)建設(shè)項目設(shè)計單位已在成果文件中補充投標(biāo)人員簽字，公司已對設(shè)計單位進行警告約談處理（附件15），今后將加強規(guī)范項目建設(shè)管理，不再發(fā)生類似情況。
四、其他需要說明的情況
安發(fā)展集團、工投集團等8個建設(shè)單位未按規(guī)定選取47個服務(wù)項目供應(yīng)商：公司今后將加強項目招投標(biāo)管理，按照規(guī)范使用綿陽市中介服務(wù)網(wǎng)上超市。
三、審計建議采納情況
本次審計報告共提出審計建議三條，四川安州工投集團有限公司已全部采納。
四川安州工投集團有限公司
2024年3月13日